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公司内控存在残障!山金期货被责令改正

  4月30日,天津证监局发布公告,对山金期货有限公司(以下简称“山金期货”)接收责令改正设施的行政监管设施,并记入证券期货阛阓诚信档案。

  公告透露,山金期货对分支机构及从业东说念主员的处分存在舛讹,标明公司里面截至存在残障,违抗了《期货公司监督处分观点》第五十六条的关系功令。

  基于上述违章举止,依据《期货公司监督处分观点》第一百零九条的功令,天津证监局决定对山金期货接收责令改正的监督处分设施,并记入证券期货阛阓诚信档案。

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背负剪辑:公司不雅察